Na terça-feira, a Commodity Futures Trading Commission (CFTC) anunciou que o Tribunal Distrital dos EUA já havia concordado com a ordem de cobrar as empresas HDR Global Trading Limited, HDR Global Services Limited, ABS Global Trading Limited, 100x Holding Limited e Shine Effort Inc Limited por operar ilegalmente a plataforma BitMEX.
A BitMEX também pagará uma multa monetária civil de US$ 100 milhões com a acusação de “operar ilegalmente uma plataforma de negociação de criptomoedas e violações antilavagem de dinheiro”, que faz parte do acordo com a CFTC e a Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN).
A empresa será obrigada a contratar um consultor independente para realizar análise histórica de suas transações para determinar que ele falhou em relatar adequadamente atividades suspeitas.
“Este caso reforça a expectativa de que a indústria de ativos digitais, à medida que continua a tocar um conjunto mais amplo de participantes do mercado, leve a sério suas responsabilidades no setor financeiro regulado e seus deveres para desenvolver e aderir a uma cultura de conformidade”, disse Rostin Behnam, da CFTC, “A CFTC tomará medidas rápidas quando as atividades que afetam os mercados jurisdicionais da CFTC levantam preocupações com os clientes e a proteção do consumidor”.
De acordo com o anúncio da CFTC, embora o acordo tenha sido do caso contra o ex-CEO Arthur Hayes e outros executivos da BitMEX, os envolvidos ainda são acusados de alegar violações da Lei de Sigilo Bancário.
Isto é
“A BitMEX permitiu que os clientes acessassem sua plataforma e realizassem negociações de derivativos sem a devida diligência do cliente — coletando apenas um endereço de e-mail e não verificando a identidade do cliente”, disse a FinCEN. “Apesar da representação pública da BitMEX de que sua plataforma não estava realizando negócios com pessoas dos EUA, a FinCEN descobriu que a BitMEX falhou em implementar políticas, procedimentos e controles internos apropriados para rastrear clientes que usam uma rede virtual privada para acessar a plataforma de negociação e contornar o monitoramento de protocolos de internet.”
A FinCEN também relatou 588 casos de atividade suspeita da BitMEX à agência governamental por mais de seis anos e alegou que a troca não mantinha salvaguardas adequadas contra a lavagem de dinheiro.
